Ngày 12/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra thông báo về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán số tiền 25 triệu đồng, đối với ông Đặng Ngọc Hồ, địa chỉ liên lạc C4 Bửu Long, Phường 15, Quận 10, Thành phố Hồ Chí Minh.



Lý do, ông này đã không báo cáo đúng thời hạn quy định cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh khi thực hiện giao dịch làm thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.



Cụ thể ngày 12/8/2015, ông Đặng Ngọc Hồ là chủ tài khoản số 057C005758 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán KIS Việt Nam đã mua 100.000 cổ phiếu SPM và tăng khối lượng nắm giữ từ 1,294 triệu cổ phiếu SPM lên 1,394 triệu cổ phiếu SPM (tăng sở hữu từ 9,4% lên 10,13%).



Thêm vào đó, ngày 17/8/2015, ông Hồ lại bán 100.000 cổ phiếu SPM làm giảm khối lượng nắm về còn 1,294 triệu cổ phiếu SPM.



Song phải đến ngày 3/9/2015, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của ông Hồ khi thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1%.



Trước đó hồi cuối tháng Chín, Ủy ban Chứng khoán cũng đã xử phạt hành chính bốn nhà đầu tư giao dịch chứng khoán do báo cáo chậm chễ. Cụ thể, ông Bùi Mạnh Hùng (Thành phố Hồ Chí Minh) bị phạt số tiền 35 triệu đồng đã mua 43.560 cổ phiếu PPI và bán 1.000 cổ phiếu PPI (từ ngày 18/5/2015 đến ngày 15/6/2015); ông Hứa Trung Sĩ (Bắc Kạn) bị phạt tiền 42,5 triệu đồng đã thực hiện giao dịch bán 500.000 cổ phiếu BAM (từ ngày 28/5/2015 đến ngày 1/6/2015)



Tương tự, bà Dương Thị Tô Châu (Thành phố Hồ Chí Minh) bị phạt tiền 35 triệu đồng đã bán 35.470 cổ phiếu SBT (ngày 5/8/2015) và ông Nguyễn Hoàng Phương (Sóc Trăng) bị phạt tiền 50 triệu đồng do đăng ký bán 1,4 triệu cổ phiếu CCL (thời gian dự kiến giao dịch từ ngày 8/5/2015 đến ngày 6/6/2015), song ông này lại thực hiện bán 1.164.000 cổ phiếu CCL (trong hai ngày 6/5/2015 và 7/5/2015)./.



Linh Chi










Theo stockbiz.vn